中访网数据 天风证券股份有限公司于3月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明，公司在2020年至2022年期间存在多项违法事实。一是违规为其第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司及其关联人提供融资股票配资平台配资炒股，涉及金额巨大，其中以自有资金提供融资累计55.02亿元，以管理的客户资产提供融资累计30.24亿元。此外，公司还为其他股东关联人提供融资合计8亿元。二是未按规定披露上述关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。
对此，湖北证监局依法对公司及相关责任人作出处罚。对天风证券合并两项违法行为给予警告，并处以1500万元罚款。对时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣分别给予警告，并各处600万元罚款，且对二人采取终身证券市场禁入措施。对时任常务副总裁冯琳、时任副总裁翟晨曦、时任总裁王琳晶分别给予警告，并处以300万元、330万元、300万元罚款。
公司表示，目前经营情况正常，本次处罚不触及重大违法强制退市情形。此次处罚标志着监管机构对证券公司违规关联交易及信息披露违法行为持续保持高压态势。
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